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证监会融通基金老鼠仓事件已进入审理阶段

2020年09月17日 栏目:军事

证监会:融通基金“老鼠仓”事件已进弧形刀入审理阶段12日从中国证监会相关人士处了解到,融通基金“老鼠仓”事件目前的前期调查工作已完成,行
证监会:融通基金“老鼠仓”事件已进弧形刀入审理阶段 12日从中国证监会相关人士处了解到,融通基金“老鼠仓”事件目前的前期调查工作已完成,行政处罚委员会正在进行后续审理,很快就会发布具体决定。虽然最后得出结论还要经过一定的程序,但是,从目前的调查结果显示,确实有基金公司从业人员可能违反了相关的法律规定,从事了不当的行为。 据了解,今年4月7日有媒体报道了关于融通基金涉嫌“老鼠仓”的事件后,证监会高度关注,立刻启动了调查程序,13日,对此事件就开始正式立案调查,目前调查已基本结束,调查显示,确实有基金公司从业人员可能违反了相关的法律法规规定,从事了不当的行为。 上述人士还透露,在调查中主要发现两方面问题:一是从业人员不按规定做交易,违反相关规定,不该交易的情况做了交易;二是有人违背了作为基金公司从业人员应该遵守的一些规定,从事了一些不当的行为。 上述人士告诉,证监会对这种证券热波炉从业人员和证券相关机构的诚信、操守、行为规范一直非常都关注。特别是对交易行为,一直补胎片是严格的要求,必须得合法合规。去年证监会也推动了《证券法》的修订,为进一步打击老鼠仓寻求提供法律支持。如果在《刑法修订案》生效之后还发生这种行为,也要追究刑事。在这之前行政处罚范围之内,证监会做出行政处理。 “融通基金案子,虽然是个人的问题,借这个机会也提醒在各种场地要求基金公司引以为鉴,要求全体工作人员引以为鉴,公司要加强制度建设,要加强对投资管理人的教育。另外作为监管部门要加强监控,一旦发现线索也会认真的查处,依法严肃的查处打击相关违法犯罪行为。”上述人士强调。
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